中证协规范证券分析师参加外部评选 要求建立廉洁自律内控机制

发布日期:2019-11-08 21:38:44    浏览次数: 2485

中国证券业协会发布了《证券分析师参与外部选拔条例》,要求证券公司统一管理分析师参与选拔活动,并在分析师参与选拔活动的各个方面建立诚信自律的内部控制机制。

以下是全文:

证券分析师参与外部选择的规则

第一条为进一步规范证券分析师(以下简称“分析师”)参与各类外部遴选活动,加强证券公司对分析师诚信行为和声誉风险的管理,提高证券研究报告质量,促进客观公正的外部遴选机制的形成,促进证券研究报告出版业务健康发展, 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券研究报告出版暂行规定》、《中国证券业协会章程》、《证券研究报告出版业务守则》和《证券分析师业务守则》,制定本条例。

第二条本规范所称外部选择,是指由证券公司以外的第三方市场组织(以下简称保荐人)发起的评估证券公司和分析师研究能力的活动。

第三条证券公司应当统一管理分析师参与选聘活动,建立分析师参与相关选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与选聘活动。

第四条证券公司应当对其参与的评选活动进行评估,包括但不限于:组织者是否为《证券分析师评选活动组织自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评估方法的科学性、评选结果的公正性等。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

评估问题见附件。

第五条未经证券公司登记,保荐机构将证券公司或者分析师列为参与对象的,证券公司应当要求保荐机构将公司和/或分析师从参与名单或者遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。

第六条证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。

第七条选聘过程或者选聘结果公布后,选聘活动违反公平、公正原则的,证券公司应当退出选聘并及时公布。

第八条证券公司应当统一登记分析师参加评选活动,公司推荐的候选人应当符合规定、勤勉尽责、具有良好职业道德。公司应限制下列因违反法律法规而受到行政处罚、行政监督措施或自律的人员参加评选活动:

(一)受到中国证监会行政处罚的,当年和今后两年不得推荐参加评选;

(二)受中国证监会行政监管措施或者中国证券业协会书面自律措施约束的,当年或者次年不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出立案调查通知的日期。

第九条证券公司合规部门应当认真审核被推荐参与本规范规定的选择活动的分析师资格和评价项目。

第十条证券公司和分析师应当严格遵守法律法规、监管规定和协会自律规则,按照诚实信用、自律和公平竞争的原则参与评选活动,不得以不正当手段影响评选结果。

第十一条分析师严禁以各种形式对待和赠送选民及其他可能影响评选结果的人员,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐健身等福利,或以其他灵活方式转移福利。

第十二条证券公司和分析师严禁以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,在提供研究服务时以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息。

拉票信息是指参与评选的证券公司或分析师发送希望、邀请或请求对方为自己或公司的参赛者投票以获得评选排名的信息。包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传材料和其他材料中出现的“请投x票”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

第十三条证券公司向保荐机构推荐选民时,推荐的选民应当是证券公司研究部门的客户。如果推荐私募基金经理作为投票人,应与私募基金经理签署为期6个月的研究服务协议。证券公司不得伪造证明材料或者签订虚假合同,为相关机构和个人取得表决权。

第十四条证券公司和分析师发送的选聘宣传材料应当经公司合规部门审查批准。宣传介绍材料的内容应当客观真实,过去的业绩不得以过去推荐的一种或几种证券的趋势和增加来证明。

第十五条证券公司应当引导分析师客观、合理地看待选聘结果,为发行证券研究报告的相关人员建立合理的绩效评价和激励机制,维护分析师在实践中的独立性。选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不得作为分析师薪酬激励的依据。

第十六条证券公司应当不断提高证券分析师及其他人员的职业标准,加强分析师职业道德建设,共同维护分析师的职业声誉。

第十七条证券公司应当加强对分析师参与选聘活动的管理,及时了解和掌握分析师参与选聘的情况。如发现分析师以不当方式参与评选,应处理相关人员,并将结果提交协会。

第十八条对不按规定履行管理职责的证券公司,协会将视情节轻重,采取警告、责令整改等自律管理措施,或行业通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利等纪律处分。

对于采取不正当竞争方式参与评选的分析师,协会将视情节轻重采取警告、责令整改等自律管理措施或行业通报批评、暂停执业或吊销执业证书等纪律处分。

第十九条证券公司研究子公司和投资咨询机构的分析师应当依照本条例参加评选活动。证券研究和销售人员参加评选活动,参照本规范执行。

第二十条本准则由中国证券业协会负责解释。

第二十一条本条例自发布之日起施行,《关于加强证券分析师参与相关遴选活动管理的通知》同时废止。

附件:证券公司对分析师遴选活动的关注

证券公司对分析师遴选活动的评价

序列号评估中应注意的问题

1 .评选组织(1)组织者加入了《证券分析师评选活动组织自律公约》。

(二)组织者有明确的评选规则并向社会公布。

(三)评选规则是否公开、公平、透明,是否有明确的变更程序。

(4)评选规则至少应包括以下内容:参赛对象的资格要求、评选资格要求、评选方法、奖项设置等。

(五)保荐人是否聘请具有一定市场信誉的独立审计机构对所有材料、数据、计算过程、遴选结果等进行审计。在选择过程中,并在发布无异议审核结果后宣布选择结果。

(6)组织者是否制定了相关的规则和程序,以确保评选过程的标准化,防止拉票和投票,以及本规范第11、12和14条禁止的不当参与。

(1)主办单位是否为参展人员设置了条件,包括资格要求、服务年限要求、符合展览要求等。

(2)组织者是否明确限制参与因违规行为而受到监管机构或协会限制的人员选拔。

(3)组织者对选拔过程中参与同伴流动的人员是否有明确的规定。

(4)是否取消或限制相关人员以本规范第11、12和14条禁止的不正当方式参与拉票、拜票和选拔。

(一)组织者选择参加投票的组织或者个人是否具有代表性;参与投票的机构和个人数量是否合理(适合主观评分选择)。

(2)选择使用的数据库是否已正常运行三年以上;选择中使用的各种数据是否通过合法渠道获得;证券研究报告的利润预测、目标价格、投资建议等数据是否经出具证券研究报告的证券公司书面授权(适用于客观评分的选择)。

4选择规则(1)使用主观评分的选择,主观评分科目的生成标准和过程,评分的基本规则,评分结果的计算方法等。主要是评估。

(2)对于采用客观评分的选择,主要评价了客观指标的设计和理论依据、数据收集质量、各种客观指标汇总结果的权重和理论依据。

(3)采用主观评分和客观评分相结合的选择,除了评价是否满足上述要求外,还需要评价主观评分和客观评分相结合的计算方法,要求组织者明确这种结合计算方法的理论基础。

一定牛彩票网 pk10开奖 新疆11选5 上海时时乐走势图 江苏11选5

 
 
 
相关内容:

 
推荐图文
推荐新闻
点击排行